证监会对华西证券采取责令改正措施 公司存在内控独立性不足问题

2023-09-08 21:45:10 来源:百度新闻


(相关资料图)

【证监会对华西证券采取责令改正措施 公司存在内控独立性不足问题】财联社9月8日电,证监会对华西证券股份有限公司采取责令改正措施,该公司存在内控独立性不足,质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批,内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送,质控现场检查力度不足,且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。要求该公司严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向四川证监局提交书面问责报告。

关键词:

上一篇: 美洲开发银行启动“美洲计划”
下一篇: 最后一页